证监会处理3宗证券违法案件招商证券普邦园林昆百大A涉案

3宗证券违法案件受到证监会行政处罚，其中2宗内幕交易案，违反了证券法第73、76条规定，涉及普邦园林(002663,股吧)(002663)、昆百大A(000560)，涉案人员4人;1宗招商证券(600999,股吧)(600999)从业人员违法买卖股票及代客理财案件，违反了《证券法》第43、145条规定。

根据证监会披露，第1宗内幕交易案，涉及广州普邦园林股份有限公司(简称普邦园林)拟收购北京博睿赛思信息系统集成有限公司100%股权，黄惠芬、王廉君为本次收购的内幕信息的知情人，泄露信息给涂某忠、马某达，买入普邦园林获益。

黄惠芬与涂某忠关系密切，为多年好友，日常联络频繁;黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内，黄惠芬与涂某忠存在通讯联络，黄惠芬控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”121,500股，账面获利约为12.6万元。黄惠芬的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定没收黄惠芬违法所得约12.6万元，并处以约37.8万元罚款。

王廉君与马某达关系密切，为多年朋友，日常联络较为频繁;王廉君为深圳博益投资发展有限公司(普邦园林前十大股东之一)法定代表人、董事长。在内幕信息敏感期内，王廉君控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”1,869,988股，实际获利约为112.3万元。王廉君的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定没收王廉君违法所得约112.3万元，并处以约336.9万元罚款。

第2宗内幕交易案，涉及昆明百货大楼(集团)股份有限公司(简称昆百大A)拟收购我爱我家房地产经纪有限公司部分股权，林某系这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟，在内幕信息敏感期内两人存在多次通讯联系，林涛控制使用“周某”证券账户买入“昆百大A”280,000股，没有违法所得。林涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定对林涛处以40万元罚款。

第3宗证券违法案件，是证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。该案件中杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利38.46万元。

此外，杜长江私下接受客户的全权委托，操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票，其本人未获得收益。杜长江的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定，依据《证券法》第199条、第215条规定，深圳证监局决定对杜长江证券(000783,股吧)从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款;对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。

证监会表示，以上3宗案件违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，坚决予以打击。证监会将持续依法严厉查处各类证券期货违法违规行为，督促市场各方主体归位尽责，维护公开公平公正的市场秩序，促进良好市场生态形成。